2007-2008年中國證券業研究報告

第一部分 證券行業發展概況

第一章 證券行業概況

　　第一節 證券基本情況

　　　　一、證券的定義與特征

　　　　二、證券的分類與功能

　　第二節 證券市場的基本情況

　　　　一、證券市場的定義與特征

　　　　二、證券市場的結構與功能

　　第三節 我國證券業發展情況

第二章 國際證券市場發展分析

　　第一節 美國證券市場發展分析

　　　　一、美國證券市場新規定

　　　　二、美國證券市場監管機構

　　　　三、美國證券市場公正問題分析

　　　　四、與中國證券市場監管機構比較

　　第二節 印度的證券交易市場分析

　　　　一、證券交易市場層次分析

　　　　二、證券市場的主要力量分析

　　　　三、技術創新和制度創新

　　　　四、區域證券市場的蛻變

　　第三節 澳大利亞資產證券化市場的發展

　　　　一、市場概況

　　　　二、監管規則

　　　　三、法律、稅收與會計

　　　　四、操作實踐

　　　　五、投資機構

　　　　六、對我國的啟示

　　第四節 韓國證券業的發展策略

　　　　一、韓國證券業的發展過程

　　　　二、韓國證券業的發展模式

　　　　三、韓國證券業的競爭戰略

　　　　四、韓國證券業的集中度與策略

　　第五節 證券評級制度分析

　　　　一、西方國家的證券評級制度

　　　　二、我國的證券評級制度

第三章 證券市場相關行業分析

　　第一節 證券經紀業務

　　　　一、證券經紀業務面臨問題分析

　　　　二、證券經紀業務與證券電子商務

　　第二節 網絡證券發展分析

轉~自：http://www.5269660.cn/R_2007-11/2007_2008zhengquanyeyanjiu.html

　　　　一、我國網絡證券業的現狀

　　　　二、我國網絡證券業的發展策略

　　第三節 二板市場發展分析

　　　　一、二板市場的定義

　　　　二、二板市場風險投資機制

　　第四節 券商

　　　　一、2007年1-5月券商市場分析

　　　　二、券商經營狀況分析

　　　　三、我國券商的問題及策略分析

　　　　四、券商危機的制度分析

　　　　五、綜合性券商發展分析

　　　　六、券商業務創新制度環境分析

第二部分 證券行業市場現狀分析

第四章 我國證券市場發展分析

　　第一節 2007年我國證券市場發展情況分析

　　　　一、市場變化分析

　　　　二、市場影響因素分析

　　　　三、深滬股市現狀分析

　　　　四、存在問題分析

　　　　五、證券市場前景預測

　　　　六、證券市場的主要特點

　　　　七、我國對外證券投資分析

　　第二節 證券市場環境和風險分析

　　　　一、環境變化分析

　　　　二、新的風險分析

　　　　三、應對策略分析

　　第三節 債務抵押證券分析

　　　　一、債務抵押證券發展現狀

　　　　二、債務抵押證券的主要作用

　　第四節 我國證券業開放分析

　　　　一、證券業開放的國際經驗

　　　　二、我國證券業開放的必然性

　　　　三、漸進式開放策略分析

　　第五節 我國證券投資基金的資產配置能力

　　　　一、資產配置原則

　　　　二、資產配置指標

　　第六節 QFII對國內證券市場的影響

　　　　一、QFII的基本情況

　　　　二、QFII的市場效應

　　　　三、實施QFII制度的積極影響

　　　　四、實施QFII制度的挑戰

　　　　五、實施OFII制度的不利影響

　　第七節 證券市場效率實現機制分析

　　　　一、證券市場效率的決定因素

　　　　二、維持市場效率任務的主體

　　　　三、證券監管機構的作用

　　第八節 我國證券業發展方向分析

　　　　一、資本市場整合大勢所趨

　　　　二、實現共贏局面

　　第九節 資產證券化市場分析

　　第十節 2006-2007年證券交易所交易情況

　　　　一、上海證券交易所交易情況

　　　　二、深圳交易所交易情況

第五章 證券細分市場分析

　　第一節 股票市場分析

　　　　一、2007年1-5月股票交易情況

　　　　二、我國股票市場誤解分析

　　　　三、我國股票市場問題以及應對策略分析

　　　　四、均衡股票市場理論對我國的啟示

　　第二節 債券市場分析

　　　　一、2006年整體狀況分析

　　　　二、2007年債券市場概況

　　　　三、2007年債券市場運行情況

　　　　四、我國外幣債券市場分析

　　　　五、我國企業債券市場分析

　　　　六、我國債券市場發展趨勢

　　第三節 基金市場分析

　　　　一、2006年我國證券投資基金整體情況分析

　　　　二、我國基金市場發展分析

　　　　三、我國基金企業經營情況分析

　　　　四、我國基金企業競爭分析

　　　　五、發展證券投資基金策略

第三部分 證券行業經營策略分析

第六章 證券行業經營策略分析

　　第一節 我國證券業的發展方略

　　　　一、入世承諾與開放進程

　　　　二、挑戰與差距

　　　　三、發展策略分析

　　第二節 我國證券公司強制退出策略

　　　　一、退出模式分析

China Securities Industry Report 2007-2008

　　　　二、退出實踐存在的問題

　　　　三、強制退出機制的國際經驗

　　第三節 證券公司自營業務風險管理分析

　　　　一、風險識別

　　　　二、風險衡量

　　　　三、風險處理

　　　　四、風險管理效果評價與反饋

　　第四節 推動我國證券公司規范發展策略

　　　　一、轉變證券機構的監管理念和監管思路

　　　　二、創新監管手段

　　　　三、建立健全信息披露制度

　　　　四、加快風險監控預警指標體系建設

　　　　五、完善公司治理

　　　　六、建立持續監管機制

　　　　七、大力推動證券公司創新發展

　　　　八、積極推進對外開放

　　第五節 證券公司股權改革路徑及模式分析

　　　　一、海外投行股權激勵機制

　　　　二、我國證券公司股權結構存在缺陷

　　　　三、我國證券公司股權激勵策略

　　　　四、我國券商股權激勵適用范圍

　　第六節 我國證券公司風險處置問題分析

　　　　一、風險處置的主要模式

　　　　二、風險處置過程中存在的問題

　　　　三、完善風險處置工作的策略

　　　　四、證券控股公司建設途徑

第四部分 證券行業競爭格局

第七章 證券市場競爭分析

　　第一節 我國證券市場競爭格局

　　　　一、海外同國內的競爭

　　　　二、交易所之間的并購

　　　　三、國內市場面臨的威脅

　　第二節 后綜合治理時代證券業競爭分析

　　　　一、綜合治理是一場及時雨

　　　　二、研究實力提供衡量券商長期競爭力的有效信息

　　　　三、金券商難以占據證券業主導地位

　　　　四、主導券商將發源于金融中心

　　　　五、后綜合治理時代的證券業競爭格局

　　第三節 股權分置改革后的證券市場格局

　　　　一、股權分置改革的市場化效果

　　　　二、股權分置改革后的市場格局

　　　　三、股權分置改革后面臨問題

　　第四節 我國資產證券化的制度競爭

　　　　一、資產證券化制度與實踐

　　　　二、資產證券化制度競爭的可能性

　　　　三、資產證券化制度競爭的維度

　　　　四、資產證券化制度競爭的影響

　　　　五、資產證券化制度競爭的協調

第八章 證券優勢企業分析

　　第一節 中國銀河證券股份有限公司

　　　　一、公司簡介

　　　　二、公司動態

　　　　三、公司發展策略

　　第二節 國泰君安證券股份有限公司

　　　　一、公司簡介

　　　　二、公司動態

　　　　三、公司營銷策略

　　第三節 廣發證券股份有限公司

　　　　一、公司簡介

　　　　二、公司動態

　　　　三、公司發展策略

　　第四節 國信證券有限責任公司

　　　　一、公司簡介

　　　　二、公司動態

　　第五節 招商證券股份有限公司

　　　　一、公司簡介

　　　　二、公司動態

　　　　三、公司經營情況分析

　　第六節 華泰證券有限責任公司

　　　　一、公司簡介

　　　　二、公司經紀業務

　　　　三、公司動態

　　第七節 中信證券股份有限公司

　　　　一、公司簡介

　　　　二、公司動態

　　　　三、公司財務數據

　　第八節 光大證券股份有限公司

　　　　一、公司簡介

　　　　二、公司動態

　　　　三、公司業務

2007-2008年中國證券業研究報告

　　　　四、公司優勢

　　第九節 中國建銀投資證券有限責任公司

　　　　一、公司簡介

　　　　二、公司業務

　　　　三、公司運營情況分析

　　第十節 海通證券股份有限公司

　　　　一、公司簡介

　　　　二、公司業務

　　　　三、公司經營情況分析

第五部分 證券行業國家政策分析

第九章 證券行業國家政策分析

　　第一節 2007年第一季度證券業監管動態

　　　　一、行業政策法規及監管動態

　　　　二、股權分置改革動態

　　　　三、行業市場動態

　　　　四、證監會關于境外證券投資的規定

　　第二節 資產證券化稅收政策分析

　　　　一、現行資產證券化適用稅收政策

　　　　二、證券交易印花稅調整

　　第三節 我國證券業相關法律法規

　　　　一、限制證券買賣實施辦法

　　　　二、關于境外證券交易所駐華機構管理

　　　　三、資產證券化中債權資產轉讓的法律標準

　　　　四、證券發行制度的經濟分析

　　　　五、證券市場國際化有關規定

第六部分 證券行業趨勢及投資分析

第十章 證券行業發展趨勢預測

　　第一節 我國證券業機遇與挑戰分析

　　　　一、發展機遇分析

　　　　二、風險與挑戰分析

　　　　三、應對策略分析

　　第二節 證券業的發展趨勢預測

　　　　一、全球證券交易所的并購趨勢

　　　　二、歐美證券交易所并購影響

　　　　三、我國證券市場的國際化趨勢

　　第三節 中^智^林^：我國證券市場投資分析

　　　　一、證券市場投資者認知分析

　　　　二、證券投資的誤區分析

　　　　三、證券投資信托業務分析

　　　　四、證券投資基金風格、投資行為與股票市場波動

　　　　五、2007年A股市場投資分析

　　　　六、證券投資意愿分析

圖表目錄

　　圖表 證交所的股票交易統計

　　圖表 2005-2006年度的證券市場管理

　　圖表 2005-2006年度證券市場的發展

　　圖表 印度證券市場中介

　　圖表 印度兩大證交所的比較

　　圖表 2002-2005年世界上最大的證交所排名

　　圖表 不同層次證券市場的券商資本組織形式

　　圖表 澳大利亞資產證券化的發展規模

　　圖表 澳大利亞證券化市場產品結構

　　圖表 澳大利亞證券化產品發行的幣種結構

　　圖表 對于澳大利亞結構化證券產品的調查

　　圖表 韓國證券業的業務收入結構

　　圖表 韓國設立分支機構的國外券商表

　　圖表 在海外設立子公司的韓國券商表

　　圖表 韓國網上交易的發展

　　圖表 韓國證券收入變化趨勢

　　圖表 韓國外資券商總資產與總收入

　　圖表 韓國按資本規模分類的企業數

　　圖表 2007年2-5月證券市場交易額變化情況

　　圖表 美國債券市場CDO的存量

　　圖表 國內合資證券公司股權結構

　　圖表 證券投資基金資產配置能力指標、含義與分類

　　圖表 我國基金資產配置能力統計結果表

　　圖表 具有較高資產配置能力的基金數據統計

　　圖表 具有一般資產配置能力的基金數據統計

　　圖表 資產配置能力較低的基金數據統計

　　圖表 2006年上海證券交易所交易指數

　　圖表 2006年上海證券交易所國債交易情況

　　圖表 2007年上海證券交易所國債交易情況

　　圖表 2007年上海證券交易所交易指數

　　圖表 2007年上海證券交易所股票交易統計表

　　圖表 2007年上海證券交易所基金交易情況

　　圖表 2006年深圳交易所證券市場統計

　　圖表 2006年深圳交易所成交總值

　　圖表 2006年深圳交易所成交額最高記錄

　　圖表 2006年深圳交易所綜合指數十大跌升記錄

　　圖表 2006年深圳交易所股價指數

2007-2008 nián zhōngguó zhèngquàn yè yán jiù bàogào

　　圖表 1993-2006年深圳交易所股票市盈率統計

　　圖表 2007年1月份深市A股交易帳戶統計

　　圖表 2007年1月份深市開戶持股數據

　　圖表 2007年1月深市投資者交易份額統計

　　圖表 2007年1月份深市投資者A股交易份額分行業統計

　　圖表 2007年2月份深市A股交易帳戶統計

　　圖表 2007年2月份深市開戶持股數據

　　圖表 2007年2月份深市投資者交易份額統計

　　圖表 2007年3月份深市A股交易帳戶統計

　　圖表 2007年3月份深市投資者交易份額統計

　　圖表 2007年3月份深市開戶持股數據

　　圖表 2007年4月份深市A股交易帳戶統計

　　圖表 2007年4月份深市投資者交易份額統計

　　圖表 2007年4月份深市A股開戶持股數據

　　圖表 2006年深圳證券交易所交易指數

　　圖表 2006年深圳證券交易所國債交易情況

　　圖表 2007年深圳證券交易所國債交易情

　　圖表 2007年深圳證券交易所交易指數

　　圖表 2007年深圳證券交易所基金交易情況

　　圖表 2007年深圳證券交易所股票交易統計表

　　圖表 2007年股票交易情況

　　圖表 2007年股票籌資情況

　　圖表 2007年股票發行股數

　　圖表 2007年股票發行家數

　　圖表 2006年1月-2007年1月股票市場統計

　　圖表 2007年1月股票市場籌資額

　　圖表 2007年1月股票市場成交額

　　圖表 2007年1月滬深股市指數走勢

　　圖表 2007年1月股票市價總值

　　圖表 2006年2月-2007年2月股票市場統計

　　圖表 2007年2月股票市場籌資額

　　圖表 2007年2月股票市場成交額

　　圖表 2007年2月滬深股市指數走勢

　　圖表 2007年2月股票市價總值

　　圖表 2006年3月-2007年3月股票市場統計

　　圖表 2007年3月股票市場籌資額

　　圖表 2007年3月股票市場成交額

　　圖表 2007年3月滬深股市指數走勢

　　圖表 2007年3月股票市價總值

　　圖表 2007年4月股票市場籌資額

　　圖表 2007年4月股票市場成交額

　　圖表 2007年4月滬深股市指數走勢

　　圖表 2006年各市場債券托管量

　　圖表 2006年各類債券發行情況

　　圖表 2006年通過各市場銷售的債券量

　　圖表 政策對債券市場的走勢影響

　　圖表 滬市國債指數與貨幣信貸增速之差比

　　圖表 M2與人民幣貸款增速變動

　　圖表 存貸款增速與存貸差增速變動

　　圖表 OECD領先指數走勢

　　圖表 一年期NDF反映的人民幣升值幅度

　　圖表 2007年1月債券市場統計

　　圖表 2007年1月債券交易所與銀行間國債回購交易金額

　　圖表 2007年1月銀行間與交易所國債現券交易金額

　　圖表 2007年2月債券市場統計

　　圖表 2007年2月債券交易所與銀行間國債回購交易金額

　　圖表 2007年2月銀行間與交易所國債現券交易金額

　　圖表 2007年3月債券市場統計

　　圖表 2007年3月債券交易所與銀行間國債回購交易金額

　　圖表 2007年3月銀行間與交易所國債現券交易金額

　　圖表 2006年證券市場指數情況分析

　　圖表 2006年債券市場情況分析

　　圖表 各類基金的絕對風險收益比較

　　圖表 各類基金的風險調整后收益比較

　　圖表 2006年基金指數情況分析

　　圖表 股票型基金及市場基準表現

　　圖表 混合型基金及其市場基準表現

　　圖表 債券型基金、保本型基金及其市場基準表現

　　圖表 2006年指數型基金與2005年同期滬深300指數對比

　　圖表 2007年基金交易情況

　　圖表 2004-2006年基金市場規模

　　圖表 2006年各類型基金資產凈值比例

　　圖表 2006年基金管理行業規模擴張因素分析

　　圖表 2006年新發行基金數量和發行規模

　　圖表 2006年發行的百億基金

2007-2008中國証券業界レポート

　　圖表 2006年新發行基金數量及份額

　　圖表 2002年到2006年基金平均首發規模

　　圖表 2006年各類型基金份額比例

　　圖表 2004-2006年各類型基金份額變化趨勢

　　圖表 2006年前成立的基金份額增長較快情況

　　圖表 我國證券投資基金投資風格的分布

　　圖表 層次分析法示意圖

　　圖表 各要素比較矩陣圖

　　圖表 杠桿化ESOP程序示意圖

　　圖表 2006-2007年中信證券股份有限公司每股指標表

　　圖表 2006-2007年中信證券股份有限公司獲利能力表

　　圖表 2006-2007年中信證券股份有限公司經營能力表

　　圖表 2006-2007年中信證券股份有限公司償債能力表

　　圖表 2006-2007年中信證券股份有限公司資本結構表

　　圖表 2006-2007年中信證券股份有限公司發展能力表

　　圖表 光大證券增資股改前后的股本變動及股東情況表

　　圖表 我國證券發行市場的供給與需求

　　圖表 證券市場均衡和福利損失

　　圖表 證券發行中的福利分配和損失

　　圖表 低價擴容的福利分析

　　圖表 投資者價值評估函數

　　圖表 信托公司證券投資信托業務模式圖

　　圖表 股票投資價值總額占基金凈資產的比例公式

　　圖表 基金平均季度股票投資變動比率（MRSIR）描述性統計量

　　圖表 上證綜指各種波動率描述性統計量

　　圖表 標準差波動率與基金季度平均股票投資變動比率擬合結果

　　圖表 正半方差波動率與基金季度平均股票投資變動比率擬合結果

　　圖表 負半方差波動率與基金季度平均股票投資變動比率擬合結果

　　圖表 2007年溢價存在空間

　　圖表 人民幣匯率累積升值情況

　　圖表 美元指數變化

　　圖表 10萬億元以上的存貸差變化

　　圖表 2007年外匯儲備變化情況

　　圖表 2006年主要國家股票綜合指數比較

　　圖表 2007年全球經濟增長情況

　　圖表 大盤藍籌估值已有泡沫成分

　　圖表 2007年A股新股發行情況

　　圖表 基金占機構投資的比例

　　圖表 畸形的A股結構圖

　　圖表 成長行業融資比例趨勢

　　圖表 海外市場市值排列前10位分布

　　圖表 我國環保投資情況

　　圖表 我國交通運輸業固定資產投資情況

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